政策關切？銀行低調賣海外基金 不得發DM

更新日期:2007/06/07 13:30 原文出處

海外基金火紅，卻傳出政策關切，導致新上市的海外基金，只能賣、不能說！一家銀行搶得海外基金的總代理權之後，要求自家銀行的財富管理，不得對客戶發放宣傳DM。銀行指出，應該只是幾檔特定基金，政策緊縮還沒有擴及一般海外基金。（張雅惠報導）

海外基金要在國內銷售，必須透過總代理，總代理可以是投信投顧、也可以是券商或銀行！金管會高度關切國內資金瘋狂追逐海外基金獲利，最近傳出，一家國內銀行取得海外基金公司的總代理，準備帶進兩檔債券型基金、以及兩檔股票型基金，銀行卻要求自家財富管理部門不得對客戶發放基金的宣傳DM。

銀行財富管理指出，最新引進的股票型基金，一檔是全球價值型、一檔是新興市場拉丁美洲，其中，新興市場拉丁美洲最近正火紅，甚至呈現「爆衝狀態」，部分新上市的海外基金只能低調銷售，而無法大力宣傳，但已經上市的海外基金目前不受影響。

事實上，金管會証期局審核國內投信新基金上市，額外要求投信說明目前募集的基金、海內外比重各是多少，政策降溫，不言可喻！以往，政策關切結構型商品，金管會也要求銀行不得主動對「不特定」人宣傳，限縮只能對銀行內部的客戶。